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加大监管力度 上交所严肃处理违规行为

2019-01-19 03:39
作者:周松林
来源: 中国证券报

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  2018年,上交所公司监管部门坚持监管与服务并重,在积极支持上市公司通过资本市场做优做强的同时,继续保持对违规行为的从严监管态势,严肃处理各类损害上市公司及投资者利益的违规行为,切实维护市场“三公”秩序。

  从处理结果看,2018年案件数量有所增长,处分力度有所加强。全年分别发出纪律处分、监管关注函件78单、80单,同比分别增长11.43%和21.21%,涉及89家上市公司、462名董监高和8名中介机构相关人员。尤其加大对重大恶性违规案件的惩处力度,公开谴责和公开认定实施频次明显增加,全年共发出公开谴责32份,公开认定22人不适合担任上市公司董监高。

  处理违规担保、财务造假

  据上交所分析,2018年,国内外经济形势比较复杂,有些公司的控股股东出现流动性困难,侵占上市公司资金、违规要求公司提供担保的情况有所抬头。对此,上交所加大监管力度,全年处理此类案件近10单。*ST天业*ST保千*ST工新是其中的典型案件。三家公司的控股股东或实际控制人利用控制地位,违规占用公司巨额资金,进行大额违规担保,公司内部治理严重失序,情节恶劣。这些案件涉及责任范围较广,任期内的全体董监高均受到处理。其中,公开认定3家公司的实际控制人或董事长共3人终身不适合担任上市公司董监高,其他主要责任人共9人10年内不适合担任上市公司董监高。

  财务造假作为信息披露重大违规事项,一直是一线监管重点。2018年,上交所继续对此类违规行为保持高度关注,处理相关案件近6单。*ST上普虚构无实质性交易内容的业务,退市昆机跨期确认收入、虚计合同等,公司及相关责任人均被予以纪律处分。去年还有4家公司未能按期披露年报,也被依法依规予以公开谴责。与之相关,上交所还对业绩预告违规、重大事项披露不及时、内部控制存在重大缺陷等违规情形及时追责,共涉及案件近25单。

  此外,2018年市场环境出现一些变化,上市公司不当交易有所增加,其主要目的是帮助控股股东套现、实现利益输送或盈余管理等,而不是服务于公司实际生产经营的需要。对此,上交所在日常监管中强化甄别力度,突出监管实效,对涉及交易估值显失公允、决策程序不合规和不当让渡商业机会等违规事项的8单案件进行问责。如莲花健康将关联交易非关联化;中珠医疗未履行决策程序和披露义务,将商业机会让渡给控股股东等。这些公司及相关责任人均被予以纪律处分。

  强化监管乱停牌、蹭热点

  上市公司停牌不审慎,影响股票正常交易秩序的情形,仍然是2018年上交所市场监管的重要内容,有5家公司因此受到纪律处分。其中,中天能源重大资产重组停牌不审慎,重组终止风险提示不充分;粤泰股份在重组条件不成熟的情况下,仓促停牌。两家公司及有关责任人均被予以纪律处分或监管关注。

  另据上交所分析,经过近几年的集中整治,上市公司蹭热点、炒概念的现象明显减少,但仍有个别公司热衷于此。2018年以来,区块链、短视频媒体、创投企业等概念先后受到市场高度关注,有的上市公司借机发布相关信息,且披露信息不准确、不客观,引起股价大幅波动。对于此类不当释放信息、扰乱市场估值体系的行为,仍然需要快速反应、从严监管,2018年有4单此类案件被严肃问责。

  2018年,上交所继续强化对中介机构执业行为的监管,先后对3家中介机构和8名相关人员进行处理。

(文章来源:中国证券报)

(责任编辑:DF407)

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